直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监督香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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