昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息(xī)科技基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发挥(huī)了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全(quán)的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公平(píng)合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不(b为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思ù)得(dé)低(dī)于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到(dào)核(hé)心交易系统通信前端(duān)的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的(de)软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信(xìn)息系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信(为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思xìn)息(xī)安(ān)全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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