金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合(hé)作(zuò)。北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会、香(x梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市iāng)港金融管理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金融(róng)管理局（以下(xià)简(jiǎn)称香港(gǎng)金(jīn)管局）发布(bù)联合公告，同(tóng)意中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外结算有限公司(sī)（以下简称场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投(tóu)资者可(kě)通过两地基础设施互联互通参与内地(dì)银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的各(gè)项准备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境(jìng)内投资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上(shàng)海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清算会员或该类(l梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市èi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的(de)境外投(tóu)资(zī)者为符合人民银(yín)行要求(qiú)并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投资(zī)者，并(bìng)经外汇(huì)交(jiāo)易中心开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易(yì)权(quán)限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限的(de)境外(wài)投资者需同时申(shēn)请成(chéng)为(wèi)场外结算(suàn)公司的(de)清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台(tái)互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司(sī)建立(lì)中央对(duì)手方清算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度(dù)：初期(qī)，全部境外投(tóu)资(zī)者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展利率互换交易(yì)在(zài)轧差(chà)后的(de)名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算(suàn)所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞口设(shè)定上限(xiàn)不(bù)超过(guò)人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)相关事(shì)宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地(dì)监管机(jī)构在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方面(miàn)的监(jiān)管合(hé)作(zuò)安排(pái)和(hé)联(lián)络协商机制，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金融(róng)市场稳定和(hé)公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业(yè)务规则，加强内部控(kòng)制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解两地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践(jiàn)操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可(kě)联系(xì)外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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