昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市(shì)场的(de)平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求，并要(yào)求其(qí)他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的(de)基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的安表示第一的词语四字，古代表示第一的词语全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落(luò)地(dì)过程中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在(zài)相关资源的(de)信息(xī)系(xì)统可以连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得(dé)低于(yú)《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　表示第一的词语四字，古代表示第一的词语《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的(de)一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运(yùn)行。明确(què)证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以保障客(kè)户(hù)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进(jìn)行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机(jī)表示第一的词语四字，古代表示第一的词语构结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不(bù)履行(xíng)本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关(guān)机构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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