直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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