零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行(xíng)核(hé)查，擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎ擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句o)人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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