直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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