金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进(j郑业成是否已婚 郑业成是几线演员ìn)行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护郑业成是否已婚 郑业成是几线演员方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申郑业成是否已婚 郑业成是几线演员请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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