直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

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　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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