为规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出(chū)完善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务(wù)审批机制，从安(ān)全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有关规(guī)定落地(dì)过程(chéng)中的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息(xī)系统可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要(yào)求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派(pài)出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其(qí)他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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