在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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