零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，小舞去掉所有衣服是什么样子的没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(ji小舞去掉所有衣服是什么样子的à)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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