昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期(qī)货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信(xìn)息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待(dài)提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路(lù)有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的(de)各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机(j凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗ī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基(jī)本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户(hù)需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的(de)监(jiān)管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检查和(hé)非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监(jiān)委(wěi)监察调查。

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