在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.9社日节是什么节日 社日节是农历几月初几5亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般社日节是什么节日 社日节是农历几月初几员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的(de社日节是什么节日 社日节是农历几月初几)投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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