直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。<美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天/p>

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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