零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅alt="东北证券突发(fā)！时隔7年，仍然被罚(fá)750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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