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分压公式是什么，分压公式是什么意思券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！

　　直播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　券(quàn)商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监(jiān)管(guǎn)出手(shǒu)了！

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

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　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

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　　前(qián)任总裁“下海”

　　分压公式是什么，分压公式是什么意思>涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

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　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

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　　券商员(yuán)工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费(fèi)？监管出手(shǒu)了！

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

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　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制，事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。