答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得(dé)的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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