在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的(d王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产e)一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是(shì)，这已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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