在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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