直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题(tí)。而见字如晤,展信舒颜，展信安的用法无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sò见字如晤,展信舒颜，展信安的用法ng)网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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