金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本的重(zh保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次òng)要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护(保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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