在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(y说唱歌手bp，说唱b7是什么意思uè)至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港(gǎ说唱歌手bp，说唱b7是什么意思ng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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