金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投(tóu冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷)资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达到行政冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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