在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(d新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗ìng)投资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗