零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会(hu中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格ì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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