直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来台湾是省还是市 台湾是省会吗看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提台湾是省还是市 台湾是省会吗出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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