直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(sh小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词í)间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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