直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响其独(dú)立性的职(z叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉hí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(j叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉iān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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