科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强(qi高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思áng)制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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