昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供(霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊gōng)信息科(kē)技(jì)基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与(yǔ)主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前(qián)提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主机交易(yì)托霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊管资源的(de)安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全(quán)的角度作(zuò)出全面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合(hé)理(lǐ)原(yuán)则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有(yǒu)关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关(guān)资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业(yè)信息(xī)系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方(fāng)面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设(shè)施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服务(wù)客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货业网络霍元甲的师傅是谁，李小龙的师父是谁啊(luò)和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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