科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　紫菜是不是海鲜ta>

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员会的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng紫菜是不是海鲜)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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