直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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