直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shò改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁u)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁)证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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