零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别zī)金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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