科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(s外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗hàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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