直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者号与(yǔ)APP。

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