零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒ施为什么读yi什么意思，施怎么读啊u)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不施为什么读yi什么意思，施怎么读啊得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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