科(kē)创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达(大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易、股权(quán)代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也(y大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好ě)进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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