昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于(yú)提升行业信息(xī)基(jī)础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动(dòng)的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源的(de)信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期(qī)货交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货交(jiāo)复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源(yuán)和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的(de)软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人(rén)员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营(yíng)机(jī)构(gòu)的信(xìn)息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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