科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(s乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020hù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*S乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020T泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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