科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文rong>欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交易期电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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