直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，abo文是什么意思 abo文是谁发明的恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制abo文是什么意思 abo文是谁发明的。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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