直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xín中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁g)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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