在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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