昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其(qí)他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)行业主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专(zhuān)区(qū)管理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低(dī)于《证券(quàn)期(qī)货业信息系(xì)统(tǒng)托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务(wù)的(de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核(hé)心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致(zhì)。高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级p>

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)一般(bān)要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的(de)报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)部(bù)署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自(高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所(s高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级uǒ)及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期(qī)货(huò)交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货(huò)交易所对其(qí)他(tā)责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在(zài)接受中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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