科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(k电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决āi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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