直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充(chōn太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗g)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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