直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

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　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(ch两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音éng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音公司(sī)总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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