直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开(kāi)展直诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作人诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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